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Servicios destinados a clientes minoristas
Intermoney Valores, sv puede prestar a clientes minoristas cualquiera de los servicios que figuran en el cuadro siguiente, pudiendo también prestarse una combinación de los mismos.
SERVICIOS DE INVERSIÓN
- Recepción, transmisión y ejecución de órdenes
- Gestión discrecional de carteras
- Asesoramiento en materia de inversión
SERVICIOS AUXILIARES
- Custodia y administración de instrumentos financieros
- Servicios de cambio de divisa cuando estén relacionados con la prestación de servicios de inversión
Requisitos mínimos para la prestación del servicio
La prestación de cualquier servicio a un cliente minorista exige de la firma previa del correspondiente contrato; de forma adicional determinados servicios de inversión exigen otros requisitos previos como son:
- Recepción, transmisión y ejecución de órdenes
- Aportación de la información necesaria para llevar a cabo la “identificación del cliente” desde el punto de vista de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.
- Cuando el servicio se realice sobre instrumentos financieros complejos Test de Conveniencia.
- Gestión discrecional de carteras
- Aportación de la información necesaria para llevar a cabo la “identificación del cliente” desde el punto de vista de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.
- En todo caso se debe cumplimentar el Test de Idoneidad.
- Custodia y administración de instrumentos financieros
- Aportación de la información necesaria para llevar a cabo la “identificación del cliente” desde el punto de vista de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.